共 159 筆查詢結果
防制洗錢與打擊資恐執行實務 (十一)
銀行招考｜
5/12/2023
...銀行、儲蓄或證券帳戶。 C. 提供公司設立、營運或管理所需資金安排。 D. 法人或法律協議之經營或管理。 E. 五年內與同一客戶進行下列活動或交易達三次以上： ...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (十)
銀行招考｜
5/11/2023
...管理銀行、儲蓄或證券帳戶。 (4) 提供公司設立、營運或管理所需資金安排。 (5) 法人或法律協議之設立、經營或管理，以及買賣事業體。 2. 律師 為客戶準備或進行以下活動或交易時，...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (七)
銀行招考｜
5/5/2023
...交易之紀錄憑證，並依下列規定辦理： (一) 保存期間 1. 對國內外交易之所有必要紀錄應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。 前述必要紀錄包括： (1) 進行交易的各方姓名或帳號...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (五)
銀行招考｜
5/4/2023
... (5) 資料輸出。 (三) 紀錄與保存期限 執行帳戶或交易持續監控之情形應予記錄，並應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定 者，從其規定。金融銀行考試資訊》公股銀行招考一覽...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (四)
銀行招考｜
5/4/2023
... C. 紀錄與保存期限 執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並應至少保存五年。 但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。 D. 檢核機制之測試 (A) 本檢核...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (三)
銀行招考｜
5/4/2023
...碼。 (2) 客戶為法人、團體或信託之受託人時 A. 應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並取得下列資訊： (A) 客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。 ...
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洗錢與資恐之態樣 (五)
銀行招考｜
5/3/2023
...入涉嫌參與恐怖主義或資助恐怖主義相關活動之人有聯繫或有關係。 10. 對於客戶辨識、資料登錄及可疑交易報告等一般性法律要求，明顯超乎常人瞭解，例如不斷詢問 標準作業程序為何等問題。 ...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (九)
銀行招考｜
4/28/2023
... (三) 管理銀行、儲蓄或證券帳戶。 (四) 有關提供公司設立、營運或管理之資金籌劃。 (五) 法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。 ● 知識補給 公證人： ...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (八)
銀行招考｜
4/26/2023
...名冊。 D. 得證明實質受益人之文件或聲 明。 信託或類似信託之 法律協議之受託人 委託人、受託人、信託受益人及該法 律協議之董事、監察人、受託人、受 益人或高階管理...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (三)
銀行招考｜
4/18/2023
...憑證，並依下列規定辦理： (一) 保存期間 1. 金融機構對國內外交易之所有必要紀錄，應至少保存五年。但法律另有較長保存期間規定者，從 其規定。 2. 金融機構對下列資料，應保存至與客戶業務關係結束後...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (二)
銀行招考｜
4/18/2023
...
2. 客戶為法人、團體或信託之受託人時之額外措施 (1) 應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質。 (2) 應至少取得客戶或信託之下列資訊，辨識及驗證客戶身分： ...
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防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (四)
銀行招考｜
4/17/2023
...) 重要政治性職務人士之洗錢與資恐警訊或表徵 企圖隱藏身分 利用法人或法律協議名義建立或進行業務關係，以掩飾實質受益人。 以法人名義建立或進行業務關係，但無正當商業理由。 使...
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第 1 至 12 筆, 共 159 筆
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