共 52 筆查詢結果
防制洗錢與打擊資恐執行實務 (八)
銀行招考｜
5/9/2023
...定，防制洗錢及打擊資恐之相關事宜皆主要由專責主管負責。 (三) 督導主管 1. 指派 證券商國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗 錢及打擊資恐相關事宜，並依...
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洗錢與資恐之態樣 (二)
銀行招考｜
5/2/2023
洗錢與資恐之態樣 (二)證券期貨業證券商 客戶帳戶類 1. 客戶係經由海外銀行、有控制與從屬關係之公司或其他投資者介紹，且該客戶及其介紹人所隸屬之 監
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (五)
銀行招考｜
4/20/2023
...本辦法）為說明基準，並可參照附錄一體系圖。一、定義 本辦法 第 2 條 (一) 證券期貨業 包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨 商。 (二) 其他經金融...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (一)
銀行招考｜
4/17/2023
...、信用合作社、辦理儲金匯兌之郵政機構、票券金融公司、信用卡公司及信託 業。 2. 證券期貨業：包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保 管事業、期貨商。 3. 保...
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商業銀行
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9/1/2017
...時，得規定銀行辦理前項但書放款之最高額度。第七十三條 （證券資金之融通）商業銀行得就證券之發行與買賣，對有關證券商或證券金融公司予以資金融通。前項資金之融通，其管理辦法由中央銀行定之。第七十四條 （投資事業之限制）...
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通則-2
銀行招考｜
9/1/2017
...九及第三百六十九條之十一規定。計算前二項同一人或同一關係人持有銀行之股份，不包括下列各款情形所持有之股份：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四...
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商業銀行
銀行招考｜
9/1/2017
...得規定銀行辦理前項但書放款之最高額度。（銀行法72-2）證券資金之融通1.商業銀行得就證券之發行與買賣，對有關證券商或證券金融公司予以資金融通。2.前項資金之融通，其管理辦法由中央銀行定之。（銀行法73）投資事業之限制...
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中央銀行與貨幣政策-2
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8/31/2017
...。5.金融機構流動性之查核。6.選擇性信用管制之辦理。7.金融機構牌告利率通報之管理。8.銀行對證券金融公司及證券商資金融通之管理。9.金融支付系統之管理及跨行支付清算業務之辦理。10.其他有關金融調節事項。(二)發行局
...
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金融體系-1
銀行招考｜
8/31/2017
...發行、登記、過戶、及股息紅利之發放事項。(12)擔任公司重整監督人。(13)其他經中央主管機關核准之業務。二、證券商(Financial Institution)既是金融機構的一員，同時為證券市場的要角。(一)證券承銷商(...
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衍生性金融商品-2
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8/24/2017
...將公司債按照事先約定之轉換比率，轉換成公司之普通股。所以，其原理為一般公司債+股票買權。特別一提的是，可轉換公司債資產交換，係證券商以可轉換公司債為標的，與投資人共同簽訂資產交換契約，使券商不但取得可轉換公司債之買回權利，且得將可轉換公司債出售...
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金融市場概論
銀行招考｜
8/23/2017
...K.代理證券發行、登記、過戶、及股息紅利之發放事項。L.擔任公司重整監督人。M.其他經中央主管機關核准之業務。二、證券商(Financial Institution)既是金融機構的一員，同時為證券市場的要角。1.證券承銷商(U...
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證券集中保管事業
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8/23/2017
...度，便是透過一元化之電腦系統作業，來搞定所有證券之結算、交割保管，以及過戶等原本複雜的程序。投資人在開立集中保管帳戶之後，便由證券商發給存摺，未來投資人只要憑著這本存摺，就能夠直接以「自動轉帳」的方式，辦理交割及過戶！此外，投資人可隨時憑此集保...
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第 1 至 12 筆, 共 52 筆
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