共 178 筆查詢結果
金融證照好考嗎？準備5~10天就考上的超強學習計劃
金融證照｜
12/20/2023
...，而其他課程可能需要7天不等（依個人狀況而定，這裡以10天內考上金融證照為例）。【延伸資訊１】僅考2科單選題試題，證券商業務員報考資訊【延伸資訊２】金融業中，投信投顧的調薪幅度最大！讀書計畫主要準則將學習時...
知識
防制洗錢與打擊資恐執行實務 (八)
銀行招考｜
5/9/2023
...定，防制洗錢及打擊資恐之相關事宜皆主要由專責主管負責。 (三) 督導主管 1. 指派 證券商國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗 錢及打擊資恐相關事宜，並依...
知識
洗錢與資恐之態樣 (二)
銀行招考｜
5/2/2023
洗錢與資恐之態樣 (二)證券期貨業證券商 客戶帳戶類 1. 客戶係經由海外銀行、有控制與從屬關係之公司或其他投資者介紹，且該客戶及其介紹人所隸屬之 監
知識
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (五)
銀行招考｜
4/20/2023
...本辦法）為說明基準，並可參照附錄一體系圖。一、定義 本辦法 第 2 條 (一) 證券期貨業 包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨 商。 (二) 其他經金融...
知識
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (一)
銀行招考｜
4/17/2023
...、信用合作社、辦理儲金匯兌之郵政機構、票券金融公司、信用卡公司及信託 業。 2. 證券期貨業：包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保 管事業、期貨商。 3. 保...
知識
投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/11/2023
...賣）、交易數量、交易單價及總額、及累計持有數量等，當月無 交易者，無需申報。公司於必要時，可要求該人員出具由所開戶之證券商及期貨商所開立之交易證 明。行為準則 第 6 條 (3) 利害關係人： 行為準則 第 7 條...
知識
投信投顧商業同業公會組織與自律公約
投信投顧業務員｜
4/7/2023
...利益或其他利 益，而為與事實不符或誇大之投資分析報告。自律公約 第 9 條 (2) 本公會會員應與業務往來之證券商簽訂書面約定，載明該會員及其負責人與受僱人不得接受證券商 退還之手續費或其他利益。並應定期對業務往來之證券商...
知識
投信投顧與信託業之全權委託 (五)
投信投顧業務員｜
4/7/2023
... (1) 交割指示函應記載交易對象、標的、成交日期、交割日期、方式、條件與交割款券金額及數量等事 項。惟受任人委託國內證券商買賣外國有價證券者，交割指示函應記載證券商名稱、交割專戶之資 料、標的、成交日期、方式與交割款券金額等事項。
....
知識
投信投顧與信託業之全權委託 (四)
投信投顧業務員｜
3/30/2023
...但全權委託保管機構依信託關係持有委託投資資產者，應 以自己名義為之。操作辦法 第 24 條第 1 項2.接受開戶之證券商、期貨商或其他交易對象，由客戶自行指定，且不以一家為限。如客戶不為指定而由 受任人指定者，受任人應評估其財務、業務...
知識
投信投顧與信託業之全權委託 (二)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...帳戶、自有資金帳戶、 自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或 證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。 (5) 不得投資於本事業發行之股票、公司債或金...
知識
證券投資信託基金規範 (三)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
...項5. 證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集 中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。基金管理辦法 第 5 條第 2 項6. 證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融...
知識
證券投資信託基金規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
...他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價 證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成 交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。 (5) 不得投資於本證券投資信託事...
知識
第 1 至 12 筆, 共 178 筆
1