共 17 筆查詢結果
投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/11/2023
...賣）、交易數量、交易單價及總額、及累計持有數量等，當月無 交易者，無需申報。公司於必要時，可要求該人員出具由所開戶之證券商及期貨商所開立之交易證 明。行為準則 第 6 條 (3) 利害關係人： 行為準則 第 7 條...
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投信投顧商業同業公會組織與自律公約
投信投顧業務員｜
4/7/2023
...利益或其他利 益，而為與事實不符或誇大之投資分析報告。自律公約 第 9 條 (2) 本公會會員應與業務往來之證券商簽訂書面約定，載明該會員及其負責人與受僱人不得接受證券商 退還之手續費或其他利益。並應定期對業務往來之證券商...
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投信投顧與信託業之全權委託 (五)
投信投顧業務員｜
4/7/2023
... (1) 交割指示函應記載交易對象、標的、成交日期、交割日期、方式、條件與交割款券金額及數量等事 項。惟受任人委託國內證券商買賣外國有價證券者，交割指示函應記載證券商名稱、交割專戶之資 料、標的、成交日期、方式與交割款券金額等事項。
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投信投顧與信託業之全權委託 (四)
投信投顧業務員｜
3/30/2023
...但全權委託保管機構依信託關係持有委託投資資產者，應 以自己名義為之。操作辦法 第 24 條第 1 項2.接受開戶之證券商、期貨商或其他交易對象，由客戶自行指定，且不以一家為限。如客戶不為指定而由 受任人指定者，受任人應評估其財務、業務...
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投信投顧與信託業之全權委託 (二)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...帳戶、自有資金帳戶、 自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或 證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。 (5) 不得投資於本事業發行之股票、公司債或金...
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證券投資信託基金規範 (三)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
...項5. 證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集 中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。基金管理辦法 第 5 條第 2 項6. 證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融...
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證券投資信託基金規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
...他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價 證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成 交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。 (5) 不得投資於本證券投資信託事...
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證券投資顧問事業規範 (四)
投信投顧業務員｜
3/24/2023
...規定外，並應符合下列各款規定之 一：投顧事業管理規則 第 20 條第 2 項 A. 與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具金管會指定外國證券交易所會員或 交易資格者。 B. 合作之證...
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證券投資顧問事業規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/23/2023
...格。 (B) 經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核 發之證券商高級業務員測驗合...
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證券投資顧問事業規範 (一)
投信投顧業務員｜
3/23/2023
...業處二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務之處 分」、證券交易法第六十六條第二款「命令該證券商解除其董事、監察人、或經理人職務之處 分」、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處....
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證券投資信託事業規範 (三)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
...資分析人員資格。 B. 經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。 C. 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之 證券商高級業務員測驗合格證...
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證券投資信託事業規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
...格1. 發起人之積極資格 (1) 證券投資信託事業，發起人應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金 融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：投信事業設置標準 第 8 條
...
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第 1 至 12 筆, 共 17 筆
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