共 32 筆查詢結果
防制洗錢與打擊資恐執行實務 (九)
銀行招考|
5/10/2023
... A. 應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,並應訂定相關控管機制,以確保符合規定: (A) 曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。 (B) 專責主管及專責人員參加金管會...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (七)
銀行招考|
5/5/2023
...任後三個月內符合下列資格條件之一, 銀行並應訂定相關控管機制,以確保符合規定: A. 曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。 B. 參加金管會認定機構所舉辦二十四小時...
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (六)
銀行招考|
5/5/2023
...公開資訊,以充分瞭解該委託機構之業務性質,並評斷其商譽及管理品質,包括 是否遵循防制洗錢及打擊資恐之規範,及是否曾受洗錢及資恐之調查或行政處分。 2. 評估該委託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (四)
銀行招考|
5/4/2023
... 銀行應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢客戶及其實質受益人、高階管理 人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士,並依不同身分採取 不同程度之客戶審查措施。詳見第 3 章....
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防制洗錢與打擊資恐執行實務 (三)
銀行招考|
5/4/2023
... B. 高風險或具特定高風險因子之個人客戶於建立業務關係時應至少取得下列任一資訊: (A) 曾使用之姓名或別名:曾使用之姓名如結婚前使用之姓名、更名前使用之姓名。 (B) 任職地址、郵政信箱...
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洗錢與資恐之態樣 (五)
銀行招考|
5/3/2023
... 3. 無理由地避免主動聯絡。 4. 不願意提供或拒絕提供交易通常所需資訊、數據和文件。 5. 擔任或曾經擔任公職(政治任命或高層專業任命),或者客戶與政務或常務任命官員有裙帶關係,而 依某些往來頻率或特徵顯示,客...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (九)
銀行招考|
4/28/2023
...機 1. 辦理特定交易之公證、認證事務。 2. 發現疑似洗錢或資恐交易。 3. 過去曾經辦理特定交易之公證、認證之請求人,對其身分資料之真實性或妥適性有所懷疑。 (二) 審查範圍 1. ...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (八)
銀行招考|
4/26/2023
...金融機構,及該金融機構管理之投資工具。 (7) 我國政府機關主管之基金。 (8) 與律師前曾建立委任關係,而於委任關係終止後未逾一年。但經評估為高風險者,不在此 限。 (三) 加強審查措施...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (七)
銀行招考|
4/20/2023
...易人壽保險業務之郵政機構及 其他經本會指定機構並應訂定相關控管機制,以確保符合規定: (1) 曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。 (2) 專責主管及專責人員參加本會認定機構所...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (五)
銀行招考|
4/20/2023
...於充任後三個月內符合下列資格條件之一,金融機構並應訂定相關控管機制,以確保符合規 定: (1) 曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。 (2) 參加本會認定機構所舉辦二十四小時以上...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (四)
銀行招考|
4/19/2023
...,以充分瞭解該委託機構之業務性質,並評斷其商譽及管理品 質,包括是否遵循防制洗錢及打擊資恐之規範,及是否曾受洗錢及資恐之調查或行政處 分。 B. 評估該委託機構對防制洗錢及打擊資恐具備...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (二)
銀行招考|
4/18/2023
... 確認客戶身分時,應運用適當之風險管理機制,確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是 否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士,如是,應依下表採取不同措 施: ...
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第 1 至 12 筆, 共 32 筆
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