一、仲裁規範 (一)仲裁模式： 期貨交易所產生之爭議，係採任意仲裁，即爭議之當事人得依約進行仲裁。 (二)法源依據： 期貨交易爭議之仲裁，仍以期貨交易法為優先適用之法源，若有期貨交易法未規定者，則依商務仲裁條例之規定。(期109) (三)第三仲裁人： 爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之。(期110) (四)不履行之處分： 期貨業對於仲裁之判斷，或對於依商務仲裁條例成立之和解、調解，遲不履行時，除經提起撤銷仲裁判斷之訴者外，在其未履行前，主管機關得命令其停業或為其他必要之處分。(期111) 二、罰則 (一)處新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰：(期119) 1.期貨契約未經主管機關核准，即在期貨交易所交易者。 2.期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨顧問事業、期貨經理事業於開始或停止營業時未向主管機關申報者。 3.期貨商或槓桿交易商未在主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，分離保管期貨交易保證金者。 4.期貨商或槓桿交易商，不符合主管規定之條件，而接受全權委託之期貨...

一、監視與管理 (一)目的 主管機關為保障公益及維護市場秩序，應訂定市場監視準則。(期95) (二)權責劃分 (三)市場秩序 主管機關於期貨市場或期貨交易發生下列各款情事之一時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量...

一、期貨服務事業 (一)依據期貨交易法之規定，期貨業包括期貨商、槓桿交易商及期貨服務事業。 (二)期貨服務事業包含 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、其他服務事業(ex.期貨交易輔助人)。 (三)營業許可 1.期貨服務事...

保證金專戶 (一)專戶之獨立性 期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產分離存放。期貨商或指定機構之債權人非依期貨交易法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。(...

一、期貨商之經營 (一)專業經營 1.非期貨商除期貨交易法另有規定者外，不得經營期貨交易業務。(期56Ⅰ) 2.期貨商非經主管機關核准，不得兼營他業。(期57Ⅰ) 3.期貨商不得由他業兼營，但下列情形不受限制： (1)本國證...

一、組織概況 (一)功能 係配合期貨交易所從事結算工作的一種組織，本身可以是一個獨立之結算部門，也可以是附屬在期交所旗下的部門，即結算部。期貨結算機構以提供經由期貨集中交易市場執行交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務。(期結管...

一、應規定事項 期貨交易所應於其業務規則中，規定下列事項：(期15) (一)期貨交易市場之使用。 (二)交易制度。 (三)結算制度。 (四)保證金、權利金計算之方法。 (五)期貨商之管理。 (六)期貨交易市場之監視。 (七...

一、設立 (一)宗旨 期貨交易所之設立，應以促進公共利益及確保期貨市場交易之公正為宗旨。(期7Ⅰ) (二)組織 期貨交易所之組織，分會員制及公司制。(期7Ⅱ) (三)許可 期貨交易所之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照。(...

一、立法目的 為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序，特制定本法。(期1) 二、適用條件： (一)不適用之公告 非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，金管會及中央銀行得公告不適用期貨交易法(以下...

壹、期貨之基本概念 期貨契約(Future Contract)是一種定型化的交易契約，由買賣雙方約定，於未來特定時日，依既定價格買進或賣出特定質量的商品。 例如 買入〔7月份，小麥契約，3000英斗，每英斗交割價6.55元〕，到期時...

壹、基本概念 所謂的選擇權（Option），就是買入或賣出的權利，因此選擇權又分成買權（Call）以及賣權（Put）。與選擇權有關的幾個構成要素包括: 權利金(Premium) 即買權或賣權的價格 執行價格或履約價格(Strik...

壹、基本概念 投資人將資金存入共同之投資帳戶，供基金經理人操盤的一種信託工具。由證券投資信託公司發行基金受益憑證，向大眾募集資金，再將資金投資在金融工具上。共同基金具備以下優點： 風險分散 投資不同產業、地區之資本市場，避免單一市場...