證券商高級業務員｜考試資訊

報名資格（下列條件，則一即可）

1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。

2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。

3. 取得證券商業務員資格者。

4. 取得投信投顧業務員資格者。

5. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。

   註：已取得證券從業人員資格者，不得再報名參加同一資格之測驗。

報名費用

• 筆試費用：680元

• 電腦應試費用：1080元

考試科目

合格標準

• 3科總分合計達210分為合格；

• 不得有任何1科分數低於50分

命題範圍

1. 證券交易相關法規與實務之「證券法規」、「證券法規概論」：

(1) 證券交易法。

(2) 證券交易法施行細則。

(3) 公司法－總則、股份有限公司及關係企業專章。

(4) 發行人募集與發行有價證券處理準則。

(5) 外國發行人募集與發行有價證券處理準則。

(6) 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則。

(7) 公開發行公司年報應行記載事項準則。

(8) 發行人募集與發行海外有價證券處理準則。

(9) 公開發行公司取得或處分資產處理準則。

(10)公開發行公司建立內部控制制度處理準則。

(11)證券發行人財務報告編製準則。

(12)會計師查核簽證財務報表規則。

(13)證券商管理規則。

(14)公開發行股票公司股務處理準則。

(15)公開發行公司出席股東會使用委託書規則。

(16)公開收購公開發行公司有價證券管理辦法。

(17)證券商營業處所買賣有價證券管理辦法。

(18)證券投資信託基金管理辦法。

(19)有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法。

(20)其他主管機關頒訂之法令。

2. 證券交易相關法規與實務之「證券市場」：

(1) 發行市場。

(2) 交易市場。

(3) 基金。

(4) 稅賦與必要費用。

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