共 23 筆查詢結果
投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/11/2023
... (E) 評價方法應按股票、債券等投資標的，明確訂定各投資標的於暫停交易期間，應重新評價之 合理週期（如：一周、一個月等），並應明確列出評價方法，如：以第三者、專業機構提供 價格、意見、或以評價模型等為之，且評價結...
知識
投信投顧事業之廣告行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/10/2023
...金管理機構）間無利害關係。 (2) 該機構使用之評鑑方法應公平、公正、客觀且被公開承認。 (3) 評鑑範圍應具周延性，不能僅作選擇性或擇部分評比。 (4) 該機構所作之評比或評選應具經常性及持續性。6. 證券投資信託事...
知識
家庭財務報表與預算的編制與分析
理財規劃人員｜
11/7/2022
... 資產成長率 資產變動額 期初資產 ＊( 儲蓄率 × 收入周轉率 ) ＋ ( 生息資產比重 × 投資報酬率 ) 財務自由度 ...
知識
理財規劃概論
理財規劃人員｜
11/4/2022
...障型保險費、投資手續費等 存錢 ( 資產 ) 緊急預備金 保有一筆現金以備失業、轉業的周轉或不時之需 投資 可用來增加理財收入的投資工具組合 置產 ...
知識
消費金融及其他業務 (五)
金融證照｜
10/21/2022
...機構對交易對手國國家之評等結果，訂定額度控管。 作業風險 因內部制度設計不當、人謀不臧或控管不周導致損失之風險。此類風險往往可藉由有效的內部控制予以降低。 法律風險 因契約、法令不完整，...
知識
消費金融及其他業務 (一)
金融證照｜
10/19/2022
...之產品規劃、行銷策略與授信評估一、產品規劃 (一) 產品計畫書 消費金融產品計畫應有一個完整周延的產品計畫書，其中內容應涵蓋整個產品(信用)循環，且並無相互矛盾，也就是應涵蓋產品策略、規劃、授信作業、帳戶管理、催收作...
知識
票券與證券業務 (一)
金融證照｜
10/7/2022
...證章、成交單及承諾書腰形章之保管、使用，必須符合牽制原則，並妥善保管。三、資訊安全控管 電腦安全之控管措施應周延，未經授權人員不得操作電腦，刪除、更正交易應經嚴格之電腦作業控管。四、買進無記名 NCD 向非金融機構...
知識
其他內控制度相關規範 (一)
金融證照｜
9/21/2022
...位及內部稽核單位定期辦理評估。 (二) 內部稽核建置 (巴塞爾內控評估原則11) 內部控制制度應具備周詳有效的內部稽核建置，指派受過精良訓練的適任人員獨立作業。內部稽核在執行內部控制制度的監控工作上，應有直接陳報董事會、或稽...
知識
現金卡業務與不良債權出售 (一)
金融證照｜
9/15/2022
...列事項辦理： (一) 以請謹慎使用現金卡為訴求主軸，並以八分之一版面全程播出前項警語，且不得以創業、投資等中長期資金周轉使用為訴求。 (二) 利率負擔區間及所有費用以四分之一版面浮現至少四秒鐘，其中利率負擔區間不得低於十二分之一版...
知識
金融機構安全維護 (三)
金融證照｜
9/15/2022
...全設備或有警衛、值勤人員巡守之處所。 (二) 自動櫃員機應裝置於明亮處所，以防歹徒覬覦或從容作業。二、機體及周遭設備 (一)自動櫃員機以選購堅固材質製作，並兼具防燒切、防震動等功能者為佳。另於採購時，合約中應特別要求廠商保...
知識
財務分析
金融證照｜
11/10/2017
...
存貨週轉率＝銷貨成本/平均存貨其中平均存貨=(期初存貨+期末存貨)/2存貨轉換期間=365天(360天) /存貨周轉率六、應收帳款週轉率(Account Receivable Turnover Ratio)1.定義：...
知識
財務報表分析
投信投顧業務員｜
11/6/2017
...每日銷貨成本八、營業週期營業週期＝存貨轉換期間＋應收帳款收現期間＝應付帳款付現期間＋現金週期現金週期(淨營業周期)＝存貨轉換期間＋應收帳款收現期間－應付帳款付現期間九、固定資產週轉率(Fixed Asset Turnover...
知識
第 1 至 12 筆, 共 23 筆
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