中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則 (一)適用對象(經理守則4) 1.公司負責人及員工，應一體遵行本守則之規定。但本守則個人交易規定，僅適用於以下定義之「經手人員」。 2.各公司從業人員合稱之為「員工」，範圍界定由各公司依其需要定之；「負責人」則依現行法令解釋為董事(含法人董事之代表人)、監察人(含法人監察人之代表人)及經理人。 3.經手人員： (1)公司為落實後述基本原則，並為內部控制需要，應對與公司所發行基金與全權委託帳戶之管理、交易相關消息有所接觸之人訂立詳細行為規範。將下述人員稱為「經手人員」(Access Person)並予明確定義。 (2)「經手人員」之範圍： A.證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人、全權委託投資業務之投資經理人、公司員工依其職位得為參與、制定投資決策之人，或公司員工得有機會事先知悉公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之人。 B.他業兼營證券投資信託業務，除信託業兼營者外，其負責人準用前目「經手人員」定義。 C.他業兼營證券投資信託業務從事「證券投資信託事...

證券投資顧問事業從事廣告及營業活動 (一)證券投資顧問事業及其從業人員，從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不論係以自行製播、接受媒體連線或現場訪問、call in節目或以其他形式進行，除應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則有...

證券投資信託事業從事廣告及營業活動 (一)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範(以下簡稱行為規範)所稱廣告，指以促進業務為目的，運用下列傳播媒體，就證券投資業務及其相關事務為傳遞、散布或宣傳：...

投信投顧商業同業公會 (一)證券投資信託事業及證券投資顧問事業非加入同業公會，不得開業；同業公會非有正當理由，不得拒絕其加入，或就其加入附加不當之條件。(證券投資及顧問法84Ⅰ) (二)組織架構(證券投資及顧問法85) 1.同業公會...

越權交易之效果 (一)受任人製作之全權委託投資帳戶交割指示函、款項收付指示函或期貨交易明細表，應即送達全權委託保管機構。全權委託保管機構就該交割指示函所示內容認有逾越法令或契約所定限制範圍情事者(簡稱越權交易)，應即於成交日次一營業日上...

設立 (一)意義 立法者為保障智慧財產權，妥適處理智慧財產案件，促進國家科技與經濟發展，故設立智慧財產法院。 (二)法制 1.智慧財產法院之設置地點，由司法院定之。 2.司法院得視地理環境及案件多寡，增設智慧財產法院分院。（智慧...

輔助機構 4.政風室 (1)高等行政法院設政風室，依法律規定辦理政風事項。（行政法院組織法第27條第1項） (2)高等行政法院政風室主任1人，薦任第9職等至簡任第10職等。（行政法院組織法第27條第1項） (3)高等行政法院政風室...

保管機構與保管帳戶 (一)受任人以委任方式經營全權委託投資業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，而此保管機構應由客戶自行指定。(全權委託投資業務管理辦法11) (二)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後，應將契約...

輔助機構 1.人事室 (1)高等行政法院設人事室，依法律規定辦理人事管理事項。（行政法院組織法第25條第1項） (2)高等行政法院人事室主任1人，薦任第9職等至簡任第10職等。（行政法院組織法第25條第1項） (3)高等行政法院設...

組織 (三)事務組織 (3)書記官 A.一等書記官，薦任第8職等至第9職等。 B.二等書記官，薦任第6職等至第7職等。 C.三等書記官，委任第4職等至第5職等。（行政法院組織法第21條第1項） D.一等書記官、二等書記官員額合...

證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除金管會另有規定外，應遵守下列規定：(全權委託投資業務管理辦法法定投資範圍與分散投資原則 (一)14Ⅰ) 1.不得投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券。 2.不得從事證券相...

全權委託投資業務之經營 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(以下簡稱全權委託投資業務管理辦法)中定義全權委託投資業務，指證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券...