共 18 筆查詢結果
投信投顧從業人員行為規範 (一)
投信投顧業務員｜
4/10/2023
...分為客戶利益優先、利益衝突避免、禁止短線交易、禁止不當得利與公平處理等五 原則。公司負責人及全體員工不僅需注意其所負之法律責任，更應符合公司為維持業內聲譽及業 務運作之安全性、效率性等相關規定。公司亦有義務教育從業人員，使其瞭解並遵守...
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投信投顧與信託業之全權委託 (三)
投信投顧業務員｜
3/30/2023
...
(11) 客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股 權異動之有關法律責任。 (12) 報告義務。 (13) 委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。 (14) 契...
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證券投資信託基金規範 (六)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...或機構之權利及義務。 (3) 基金淨資產價值低於金管會所定之標準。 (4) 因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營。 (5) 受益人會議決議終止證券投資信託契約。 (6) 受益人會議之決...
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證券投資信託基金規範 (五)
投信投顧業務員｜
3/28/2023
...一人行使受益權。政府或法人為受益人時，應指定自然人一人 代表行使受益權。基金管理辦法 第 67 條6.受益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之。受益憑證之轉讓，由受益人以背書交付，並將受讓人 姓名或名稱記載於受益憑證。基金管理辦法 ...
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證券投資信託基金規範 (三)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
...金保管機構之名稱及地址。 (2) 證券投資信託基金之名稱及其存續期間。 (3) 證券投資信託事業之權利、義務及法律責任。 (4) 基金保管機構之權利、義務及法律責任。 (5) 受益人之權利、義務及法律責任。 (...
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證券投資信託基金規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
... 向證券投資信託事業申請買回。 (2) 轉讓予符合證券投資信託及顧問法第十一條第一項具相同資格。 (3) 基於法律規定所生效力之移轉。 (4) 其他經金管會核准。 有關私募受益憑證轉讓之限制，應於受益憑證以明顯文字註...
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證券投資顧問事業規範 (四)
投信投顧業務員｜
3/24/2023
... I. 其他經金管會規定之事項。事業合併1. 證券投資顧問事業申請合併，除金融機構合併法、企業併購法或其他法律另有規定外，應符合下列規 定：投顧事業管理規則 第 16 條 (1) 最近期經會計師查核簽證之財務報告，每...
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證券投資顧問事業規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/23/2023
...
負責人1. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（以下簡稱人員管理規則）規定，指依公司法第八條或其 他法律之規定應負責之人。2. 有下列情事之一者，不得充任證券投資顧問事業之負責人（發起人、董事、監察人、經理人）：...
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證券投資顧問事業規範 (一)
投信投顧業務員｜
3/23/2023
...入前項計算。信託業兼營全權委託投資業務之指撥營運資金應專款經營，除依本法第六條規 定申請兼營證券投資信託業務，或其他法律另有規定外，不得流用於非全權委託投資業務及其他業 務。投顧事業設置標準 第 23 條 (4) 信託業除...
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證券投資信託事業規範 (五)
投信投顧業務員｜
3/22/2023
...事業管理規則 第 28 條第 3 項事業合併1. 證券投資信託事業申請合併，除金融機構合併法、企業併購法或其他法律另有規定外，應符合下列規 定：投信事業管理規則 第 29 條第 1 項 (1) 最近期經會計師查核簽證之財...
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證券投資信託事業規範 (三)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
...下部門：● 投資研究 ●財務會計 ●內部稽核負責人 投信人員管理規則 第 2 條指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。證券投資信託事業之相關從業人員證券投資信託事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需...
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證券投資信託事業規範 (一)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
...務已指撥之營運資金得併入前項計算。信託業兼營證券投資信託業務之指撥營運資金應專款 經營，除申請兼營全權委託投資業務或法律另有規定外，不得流用於非證券投資信託業務。 投信事業設置標準 第 18 條 (4) 信託業兼營證券投...
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第 1 至 12 筆, 共 18 筆
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