共 13 筆查詢結果
投信投顧與信託業之全權委託 (一)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度 者，不在此限。 (3) 最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十 六條第一款之處分。 (4) ...
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證券投資信託基金規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/27/2023
...用 1. 規定外，有下列情事 之一者，金管會得退回或不核准其案件：投信基金處理準則 第 5 條 (1) 最近一年曾受證券交易法第六十六條或證券投資信託及顧問法第一百零三條警告以上處分。但其違 法情事已具體改善並經金管會認可者，...
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證券投資顧問事業規範 (四)
投信投顧業務員｜
3/24/2023
...事業管理規則 第 16 條 (1) 最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 (2) 最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨 交易法第一百條第一項第二款至第四款規...
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證券投資顧問事業規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/23/2023
...理人）： 投顧事業設置標準 第 3 條 罪責處分 未逾年數 曾擔任證券相關事業之董事、監察人，而於任職期間，受停業或廢止營業許可之處分。 一年 曾犯詐...
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證券投資顧問事業規範 (一)
投信投顧業務員｜
3/23/2023
...師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者， 不在此限。 (3) 最近三個月未曾受證券投資信託及顧問法（以下皆簡稱本法）第一百零三條第一款、證券交易法第 六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一...
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證券投資信託事業規範 (五)
投信投顧業務員｜
3/22/2023
...者外，應符合下列各款之規定： 投信事業管理規則 第 25 條 (1) 營業滿二年。 (2) 最近三個月未曾受證券投資信託及顧問法 ( 下稱本法 ) 第一百零三條第一款或證券交易法第六十六 條第一款規定之處分。 ...
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證券投資信託事業規範 (三)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
...辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之 證券商高級業務員測驗合格證書。 D. 曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。 E. 信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格...
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證券投資信託事業規範 (二)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
... 成立年限規範 資產總值或資本額 其他條件 基金管理機構 滿三年且最近三年未曾因資 金管理業務受其本國主管機 關處分 管理公開募集基金資產總值 NT$650 億 ...
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證券投資信託事業規範 (一)
投信投顧業務員｜
3/21/2023
...機構，不在此限。 B. 最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 C. 最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之警告處分。 D. 最近半年未曾受本法第一百零三條第二款...
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證券投資信託
投信投顧業務員｜
11/15/2017
...資信託事業 1.已募集成立證券投資信託基金。2.最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。3.最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。4.最近二年未曾受本法第一...
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投資型保險商品管理
投信投顧業務員｜
11/13/2017
...(四)向金融服務業提出申訴後，金融服務業處理申訴中尚未逾三十日。(五)申請已逾法定期限。(六)當事人不適格。(七)曾依本法申請評議而不成立。(八)申請評議事件已經法院判決確定，或已成立調處、評議、和解、調解或仲裁。(九)其他主管機...
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股東權益
投信投顧業務員｜
11/6/2017
...餘＝期初保留盈餘＋本期純益－分配股利其他變動項目庫藏股一、定義1.公司所持有自己發行的股票：(1)過去曾發行在外(2)再向股東收回(3)收回後尚未註銷2.若為子公司持有母公司股票，則母公司在編制投資損益及合併報表時...
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第 1 至 12 筆, 共 13 筆
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