會計證照
42 筆查詢結果

投信投顧事業之廣告行為規範 (二)
投信投顧業務員| 4/10/2023

.... 手續費率(含優惠)。 D. 客服連絡電話。 E. 公司介紹。證券投資顧問事業從事廣告及營業活動1. 證券投資顧問事業及其從業人員,從事廣告、公開說明會及其他營業活動,不論係以自行製播、接受媒 體連...
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投信投顧事業之廣告行為規範 (一)
投信投顧業務員| 4/7/2023

投信投顧事業之廣告行為規範 (一)證券投資信託事業從事廣告及營業活動1. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(以下 簡稱行為規範)所稱廣告,指以促進業務為目的,運用下列傳
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投信投顧與信託業之全權委託 (四)
投信投顧業務員| 3/30/2023

...,接受委託投資之總金額,不得超過其指撥營運資金之二十倍。但其指撥 營運資金達新臺幣三億元,且依規定提存新臺幣二千五百萬元之營業保證金者,不在此限。 全權委託投資業務管理辦法 第 34 條第 1 項5.信託業同時以委任及信託方式兼營全權...
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投信投顧與信託業之全權委託 (三)
投信投顧業務員| 3/30/2023

...投資申請之書件與簽訂之相關契約,應於個別契約失效後至少保存五年。 操作辦法 第 30 條12.受任人應於每月五個營業日前將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投資契約統計資 料,以電子檔案傳輸方式向同業公會申報。操作辦法 ...
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投信投顧與信託業之全權委託 (二)
投信投顧業務員| 3/29/2023

...條件。全權委託投資業務管理辦法 第 8 條第 7 項6.專責部門主管、業務人員及內部稽核部門之人員,應於到職之日起五個營業日內由受任人檢具該等人員 符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之資格條件證明文件向同業公會辦理登錄,未完成登...
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投信投顧與信託業之全權委託 (一)
投信投顧業務員| 3/29/2023

...務 協定書。 (2) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,於經金管會許可並完成換發營業執 照後二年內,未與客戶簽訂全權委託投資契約者,廢止其經營全權委託投資業務之許可。本辦法修 正發布前,證...
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證券投資信託基金規範 (六)
投信投顧業務員| 3/29/2023

證券投資信託基金規範 (六)基金之會計處理1.證券投資信託事業應於每一營業日計算基金之淨資產價值。基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認 會計原則計算之。基金淨資產價值之計算,應由同業公會擬訂基金資產價值之計算標準及計算錯
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證券投資信託基金規範 (五)
投信投顧業務員| 3/28/2023

...權利。基金管理辦法 第 64 條2.證券投資信託事業於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內 依規定製作並交付受益憑證予申購人。此基金受益憑證發行日,指證券投資信託事業製作完成並首次交 付基金受益憑證...
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證券投資信託基金規範 (四)
投信投顧業務員| 3/28/2023

... 中標明主要投資標的之文字。 (3) 前述基金不得以債券型基金為名,並不得於受益人買回受益憑證請求到達之當日或次一營業日給付 買回價金。金融銀行考試資訊》公股銀行招考一覽|銀行完整...
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證券投資信託基金規範 (三)
投信投顧業務員| 3/27/2023

...5. 證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資,除法令另有規定外,應委託證券經紀商,在集 中交易市場或證券商營業處所,為現款現貨交易。基金管理辦法 第 5 條第 2 項6. 證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投...
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證券投資信託基金規範 (二)
投信投顧業務員| 3/27/2023

...大。 (8) 內部控制制度之設計或執行有重大缺失。 (9) 最近期每股淨值低於票面金額。但取得證券投資信託事業營業執照未滿二個完整會計年度者,不在 此限。 (10) 經金管會依本法停止受理其募集證券投資信託基金申請(報...
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證券投資信託基金規範 (一)
投信投顧業務員| 3/24/2023

...資格 (1) 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則(下稱基金處理準則)規定,證券投資信託事業 經核發營業執照後,應於一個月內申請募集符合規定之證券投資信託基金;並應於核准後六個月內 開始募集,三十日內募集成立該基金...
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