共 6 筆查詢結果
投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/11/2023
...明中明確敘明，特別是資料庫 電腦稽核記錄（log）之管理。 (C) 電腦主機系統應做以下之安全設計： １.建立使用者名稱（usercode） 建立不同之使用...
知識
投信投顧從業人員行為規範 (一)
投信投顧業務員｜
4/10/2023
...與公平處理等五 原則。公司負責人及全體員工不僅需注意其所負之法律責任，更應符合公司為維持業內聲譽及業 務運作之安全性、效率性等相關規定。公司亦有義務教育從業人員，使其瞭解並遵守相關規定， 共同維護投信事業之聲譽與發展。 ...
知識
投信投顧事業之廣告行為規範 (一)
投信投顧業務員｜
4/7/2023
...報生效，作為證實申請（報）事項或誤導投資人認為主管機關已保證 基金價值之宣傳。 (2) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。但設有保證機構之保證型保本基金已於其公開說明書 中，充分揭露保證之具體內容者，其保證本金安全部分...
知識
證券投資信託事業規範 (四)
投信投顧業務員｜
3/22/2023
...資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之 宣傳。 (2) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。 (3) 提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但金管會另有規定者，不在此限。 (4)...
知識
貨幣時間價值
投信投顧業務員｜
11/15/2017
...高低亦會反映在折現率上，若風險越高，則折現率越大。因此，基於現值的概念，可歸納出以下一個概念：今天的1元，永遠大於明天的1元。安全的1元，永遠大於有風險的1元。貳、終值資金在經過n期後的價值，即為第n期終了時的未來值:FVn = ...
知識
投資型保險商品
投信投顧業務員｜
11/13/2017
...結境內結構型商品者，亦準用之。十四、第九點所稱內線交易及利益衝突之防範機制，其內容至少應包括下列事項：(一)應訂定資訊安全、防火牆等資訊隔離政策，避免資訊不當流用予未經授權者。(二)應訂定員工行為守則。(三)保險業及本商品之招攬人員，...
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