8025 筆查詢結果

公司法-2
銀行招考| 8/22/2017

設立 一、設立方式 發起設立(公司法128) 募集設立 1.股份有限公司應有二人以上為發起人。 2.無行為能力人或限制行為能力人,不得為發起人。 3.政府或法人均得為發起人。但法人為發起人者,以下列情形為限: (1)公司。 (2)以其自行研發...
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公司法-1
銀行招考| 8/22/2017

總則 公司定義 本法所稱公司,謂以營利為目的,依照本法組織、登記、成立之社團法人。(公司法1) 主管機關 在中央為經濟部;在直轄市為直轄市政府;在直轄市以外的地區,由經濟部辦理之。(公司法5) 公司住所 公司以其本公司所在地為住所。(...
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證券交易法-7
銀行招考| 8/22/2017

仲裁與罰則 仲裁 仲裁(證交法166) 適用法規 優先適用證券交易法規定,除外可依仲裁法之規定。 約定仲裁與強制仲裁 約定仲裁 強制仲裁 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁。證券經紀商或委託人依約定進行之仲裁,...
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證券交易法-6
銀行招考| 8/22/2017

證券交易所 謂提供設置場所及設備,以供給有價證券集中交易市場為目的之法人,證券交易所之設立,應向國庫繳存營業保證金,且應於登記前先經主管機關之特許或許可。(證交法11、93) 證券交易所之組織,分會員制及公司制。(證交法94) 有價證券集...
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證券交易法-5
銀行招考| 8/22/2017

證券自營商 一、證券自營商之資格 證券自營商得為公司股份之認股人或公司債之應募人。(證交法83) 二、證券自營商之限制 1.證券自營商不得直接或間接受他人之委託在證交所市場買賣證券。(臺灣證券交易所股份有限公司營業細則96) 2.證券自營...
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證券交易法-4
銀行招考| 8/22/2017

證券商相關之禁止行為 一、證券商負責人、業務人員禁止之業務行為(證券商負責人與業務人員管理規則18I) 證券商之負責人及業務人員,除其他法令另有規定外,不得有下列行為: 1.為獲取投機利益之目的,以職務上所知悉之消息,從事上市或上櫃有價證券買賣...
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證券交易法-4
銀行招考| 8/22/2017

證券商與證券商同業公會 證券業務與證券商種類(證交法15) 證券業務與證券商種類 證券承銷商 有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。 證券自營商 有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。 證券經紀商 有價證券買賣之行...
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證券交易法-3
銀行招考| 8/22/2017

有價證券買賣之給付或交割(證交法43、43-1~43-3) 公開募集發行而有表決權性質有價證券收購事項之管理規範 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後十日內,向主管機關申報其取得股份之目的、...
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證券交易法-2
銀行招考| 8/22/2017

有價證券之募集、發行及私募 申報生效制 一、意義 1.「申報生效」指發行人依規定檢齊相關書件向金融監督管理委員會提出申報,除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經金管會退回者外,其案件自金融監督管理委員會及其會指定之機構...
知識

證券交易法-1
銀行招考| 8/22/2017

總則 立法宗旨 為發展國民經濟,並保障投資,特制定證券交易法。(證交法1) 名詞定義 主管機關 為金融監督管理委員會。(證交法3) 公司 依公司法組織之股份有限公司。(證交法4I) 外國公司 以營利為目的,依照外國法律組織登記之公...
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附錄
銀行招考| 8/22/2017

附錄:銀行內部控制與內部稽核重點速記 數量或金額限制 1. 代收稅款或代收公用事業費用之作業流程不得只由櫃員一人辦理。 2. 銀行辦理兩人以上聯合開戶,必須要求聯合開戶之所有人均親自簽名,不可僅由一人親簽,亦必須在往來契約中訂定條款,以...
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消費金融與其他業務-2
銀行招考| 8/22/2017

資訊業務 一、電腦化對控制環境之影響 (一)稽核軌跡的改變 傳統憑目力覆核所抽查之書面文件或憑證,以獲取供其表示審核意見所需之佐證,在電腦化及網路化後,行員利用終端機,客戶透過網路使得資料之處理轉為無紙化,部分原始憑證被省略,以致形成積核軌跡...
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第 973 至 984 筆, 共 8025 筆
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