共 9280 筆查詢結果
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (九)
銀行招考｜
4/28/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (九)
公證人
「公證人防制洗錢及打擊資恐辦法」於民國 107 年 11 月 9 日修正發布全文 22 條；並自發布日施行。
一、適用範圍
公證人辦理特定交易之公證、認證事務時：
(一) 買賣不動產。
(二) 管理客戶金錢、證券或其他資產。
(三) 管理銀行、儲蓄或證券帳戶。
(四) 有關提供公司設立、營運或管理之資金籌劃。
(五) 法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。
● 知識補給
公證人：
指公證法第二十二條第一項、第三項所定之法院公證人，及依公證法第二十四條第一項遴任之民間
公證人。
二、內控內稽制度
法院公證處或民間公證人事務所應依據自身可能協助洗錢或資恐之風險及業務規模，訂定內部控制與...
知識
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (八)
銀行招考｜
4/26/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (八)
指定之非金融事業或人員
銀樓業
「銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法」於民國 107 年 11 月 9 日修正發布全文 14 條；並自發
布日施行。
一、適用範圍
銀...
知識
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (七)
銀行招考｜
4/20/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (七)
(三) 執行
1. 督導主管 本辦法 第 7 條 ➜第一道防線
應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，
並依相...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (六)
銀行招考｜
4/20/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (六)
保險業內控內稽制度
原「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」已於民國 107 年 11 月 9 日金融監督管理委員會金管保
綜字第 10704566966 號令發布廢止，並自 107 年 1...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (五)
銀行招考｜
4/20/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (五)
(三) 負最終責任者 本辦法 第 6 條
1. 銀行業及其他經本會指定之金融機構之董（理）事會對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打
擊資恐內部控制負最終責任。
...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (四)
銀行招考｜
4/19/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (四)
銀行業內控內稽制度
原「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」已於民 國107 年 11
月 9 日金融監督管理委員會金管銀法字第 10702744680 號令發布廢...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (三)
銀行招考｜
4/18/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (三)
(五) 重要性與應用 金融機構防制洗錢辦法 第 3 條
客戶審查是金融機構是否與客戶建立或續行業務關係或交易的重要先決程序。
1. 先建立業務關係再完成 CDD
...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (二)
銀行招考｜
4/18/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (二)
2. 客戶為法人、團體或信託之受託人時之額外措施
(1) 應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質。
(2) 應至少取得客戶或信託之下列資訊，辨...
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防制洗錢與打擊資恐相關法令 (一)
銀行招考｜
4/17/2023
防制洗錢與打擊資恐相關法令 (一)
金融機構
通則
一、適用對象
(一) 金融機構防制洗錢辦法第 2 條
1. 銀行業：包括銀行、信用合作社、辦理儲金匯兌之郵政機構、票券金融公司、信用卡公司及信託
...
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防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (四)
銀行招考｜
4/17/2023
防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (四)
(八) 重要政治性職務人士之洗錢與資恐警訊或表徵
企圖隱藏身分
利用法人或法律協議名義建立或進行業務關係，以掩飾實質受益人。
以法...
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防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (三)
銀行招考｜
4/14/2023
防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (三)
四、FATF 重要政治性職務人士指引（節錄）
(一) 前言
1. FATF 40 項建議之建議 12 和建議 22 明確要求金融機構與指定之非金融事業或人員應以「防止
...
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防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (二)
銀行招考｜
4/14/2023
防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (二)
三、FATF 評鑑方法論─「FATF 之技術遵循及防制洗錢與打擊資恐之效能評鑑」(節錄）
(一) 本方法論目的
提供各國政府、主管機關、相關行業業者及評鑑人員對於技術遵循與效能...
知識
第 313 至 324 筆, 共 9280 筆
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