證券交易法及證券交易相關法規 (十) 證券自營商 一、證券自營商之資格 證券自營商得為公司股份之認股人或公司債之應募人。(證交法83) 二、證券自營商之限制 (一) 證券自營商不得直接或間接受他人之委託在證交所市場買賣證券。 (臺灣證券交易所股份有限公司營業細則96) (二) 證券自營商除得為公司股份之認股人或公司債之應募人外，其自行買賣上市證券限於在證券交易所 市場為之，不得委託證券經紀商代為買賣。(臺灣證券交易所股份有限公司營業細則97) (三) 證券自營商為發行認購(售)權證或衍生性金融商品交易之避險需要、為擔任認購(售)權證之流動量 提供者、為擔任指數股票型基金受益憑證之流動量提供者、為申購或買回指數股票型基金受益憑證 而買賣有價證券，應另設專戶買賣申報。(臺灣證券交易所股份有限公司營業細則99I) (四) 自營商持有公司股份總額之限制(證券商管理規則19I) 1. 持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之百分之十；持有任一本國公司所 ...

證券交易法及證券交易相關法規 (九) 證券承銷商 一、承銷之義意與方式 (證交法71、72) 定義 依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為。 方 式 ...

證券交易法及證券交易相關法規 (八) 證券商相關之禁止行為 一、證券商負責人、業務人員禁止之業務行為 (證券商負責人與業務人員管理規則18I) 證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： (...

證券交易法及證券交易相關法規 (七) 證券商與證券商同業公會 證券業務與證券商種類 (證交法15) 證券承銷商有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。 證券自營商有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。...

證券交易法及證券交易相關法規 (六) 股票或公司債券之交付 股票或公司債券之交付方式與期限 1.上市、上櫃及興櫃股票公司發行股票或公司債應採帳簿劃撥交付，不印製實體方式為之...

證券交易法及證券交易相關法規 (五) 公司債之發行 一、公司債發行總額 募集與發行有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之...

證券交易法及證券交易相關法規 (四) 提撥發行新股總額之比率 (強制股權分散) (發行人募集與發行有價證券處理準則18) 未上市、未上櫃公司 原則 (強制股權分散) ...

證券交易法及證券交易相關法規 (三) 內部人持股之限制 一、股票轉讓方式 (事前申報) (證交法22-2) 董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 (大股東持股計算包括其配偶、未成年子女及利用他人名...

證券交易法及證券交易相關法規 (二) 五、審計委員會(證交法14-4、14-5) 已依證交法發行股票之公司，應擇一設置審計委員會或監察人。 由全體獨立董事組成≧ 3人 至少一人應具備會計或財務專長 ...

證券交易法及證券交易相關法規 (一) 總則 一、立法宗旨 為發展國民經濟，並保障投資，特制定證券交易法。(證交法1) 二、名詞定義 主管機關 為金融監督管理委員會。(證交法3)...

信託資金集合管理運用帳戶 (二) 4. 約定條款 第 11 條 訂定方式 信託業應依信託業法第 19 條規定，以書面方式與委託人簽訂信託契約，並就各集合管理運用帳戶分 別訂立...

信託資金集合管理運用帳戶 (一) 一、信託資金集合管理之概念及架構 ( 信託資金集合管理運用管理辦法 ) 法源 本辦法依信託業法（以下簡稱本法）第二十八條第二項規定訂定之。第 1 條...