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防制洗錢與打擊資恐組織和政策 (一) 國際組織和措施 防制洗錢金融行動工作組織 (FATF) FATF 程 1989 年 成立,總部定於法國巴黎。 1990 4 月 公布「40 項建議」(Forty Recommendations) 此建議旨在提供各國防制洗錢的全面行動計畫。 1996 年 修訂「40 項建議」部分建議。 2001 10 月 「40+8 項建議」因應「911 事件」FATF 增列打擊資恐為宗旨,並公布 8 項與打擊資恐相關之 特別建議。 2003 6 月 全面修訂「40項建議」,以符合實務運用。 2004 10 月 「40+9 項建議」為增加防制洗錢與打擊資恐的力度,公布第 9 項特別建議,其為攜帶現金或無 記名可轉讓金融工具出境之相關管制措施。 2012 ...
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防制洗錢與打擊資恐概述 (四)
銀行招考| 4/13/2023

防制洗錢與打擊資恐概述 (四) 資恐 簡述 一、定義 由資恐防制法第 1 條規定可知,指對恐怖活動、組織、分子之資助行為,簡稱資恐。其中亦包含資助 大規模毀滅性武器之擴散行為。 二、目的 資恐...
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防制洗錢與打擊資恐概述 (三)
銀行招考| 4/13/2023

防制洗錢與打擊資恐概述 (三) 影響 隨著科技發展與交通便利性提高,「洗錢」已成為國際犯罪的一環,各國及國際政經環境都深受其影響。 洗錢常為洗錢前置犯罪的延伸,觀這些犯罪類型可知,洗錢不但擾亂正常經濟體系更可能破壞社會安定, ...
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防制洗錢與打擊資恐概述 (二)
銀行招考| 4/12/2023

防制洗錢與打擊資恐概述 (二) 洗錢前置犯罪(predicate offense) 一、定義 作為不法資金來源之不法原因,即洗錢前置犯罪。洗錢犯罪中對於前置犯罪的規定僅在「對於不法金 流進行不法原因之聯結」,並非即...
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防制洗錢與打擊資恐概述 (一)
銀行招考| 4/12/2023

防制洗錢與打擊資恐概述 (一) 洗錢 簡述 一、「洗錢」一詞之由來 洗錢,是由英文翻譯而來的名詞,其原文為「Money Laundering」。 1930 年代美國芝加哥著名的黑幫老大卡彭 (Al Capon...
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投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員| 4/11/2023

投信投顧從業人員行為規範 (二) (6) 基金投資分析、決定、執行及檢討以電子文件為之時,應將下列原則及控管機制納入公司資訊系統 處理業務作業之內部控制中規範: A. 基金投資分析、決定、執行及檢討應按時序記載...
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投信投顧從業人員行為規範 (一)
投信投顧業務員| 4/10/2023

投信投顧從業人員行為規範 (一) 證券投資信託事業經理守則 1. 適用對象 經理守則 4 (1) 公司負責人及員工,應一體遵行本守則之規定。但本守則個人交易規定,僅適用於以下定義之「經 手人員」。 ...
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投信投顧事業之廣告行為規範 (二)
投信投顧業務員| 4/10/2023

投信投顧事業之廣告行為規範 (二) 5. 國內、外機構所為之統計或分析資料,如符合下列標準者,該機構得向本公會申請認可成為前項第十二 款可引用之統計或分析資料名單: (1) 該機構與證券投資信託事業(境外基金管理機構)間無...
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投信投顧事業之廣告行為規範 (一)
投信投顧業務員| 4/7/2023

投信投顧事業之廣告行為規範 (一) 證券投資信託事業從事廣告及營業活動 1. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(以下 簡稱行為規範)所稱廣告,指以促進業務為目的,運用下列傳...
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投信投顧商業同業公會組織與自律公約
投信投顧業務員| 4/7/2023

投信投顧商業同業公會組織與自律公約 投信投顧商業同業公會 1. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業非加入同業公會,不得開業;同業公會非有正當理由,不得拒 絕其加入,或就其加入附加不當之條件。證券投資信託及顧問法 84 條...
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投信投顧與信託業之全權委託 (五)
投信投顧業務員| 4/7/2023

投信投顧與信託業之全權委託 (五) 越權交易之效果 1.受任人製作之全權委託投資帳戶交割指示函、款項收付指示函或期貨交易明細表,應即送達全權委託保 管機構,有關之內容、傳送方式及留存紀錄,規定如下:操作辦法 42 條第 1...
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投信投顧與信託業之全權委託 (四)
投信投顧業務員| 3/30/2023

投信投顧與信託業之全權委託 (四) 投資買賣帳戶 1.受任人與客戶及全權委託保管機構共同簽訂三方權義協定書後,應通知全權委託保管機構依據委任契約 代理客戶開立投資買賣帳戶或期貨交易帳戶,但全權委託保管機構依信託關係持有委託投資...
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