CFA與各金融專業證照相容優勢
發證單位 資格證書 相容方式
美國證監會(SEC) 同美國證券從業員Series 7資格 直接換證
英國證券投資公會(SII) 會員資格(MSI)資深會員(FSI) 直接換證
香港證券專業學會(HKSI) 會員資格(MHKSI) 直接換證
證券暨期貨市場發展基金會 CSIA證照 加考職業道德
香港證期事務監委會(SFC) 負責主任
(Responsible Officers) 		資格相等
美國紐約證券交易所(NYSE) 美國證券分析師
(Supervisory Analyst) 		加考證券規則
美國會計師協會(AICPA) 商業價值評估專業資格(ABV) 加考商業價值評估
　

金融產業近年紛紛走向國際化，在奮力取得國際金融證照前，國內金融證照儼然成為邁向國際金融業界的基石。掌握相關證照，立基國內放眼國際，已成為躍昇業界頂端的最佳方程式。

國內金融證照報考限制及時間表
證照類別 證券
業務員		 證券高級
業務員		 期貨
業務員		 投信投顧
人員		 信託
人員		 理財規劃
人員 		證券
分析師
最低報考學歷 高中 大學 高中 專科 高中 不限 專科
筆試時間 每年3、6、9、12月
(證基會主辦)		 每年2~3次
(金研院主辦)		 同證券
業務員
電腦考試 報名後安排現場上機考試(考取合格，現場發照) 不提供

國內金融證照考試科目
證照類別
及考試科目 		證券
業務員 		證券高級
業務員 		期貨
業務員 		投信
投顧人員 		信託
人員 		理財
規劃人員 		證券
分析師
證券法規與實務 ◎ ◎ 　 ◎ 　 　 ◎
投資學 ◎ ◎ 　 ◎ 　 　 ◎
財務分析 ◎ 　 ◎ 　 　 　
經濟及金融市場 　 　 　 　 　 　 ◎
會計學 　 　 　 　 　 　 ◎
期貨法規 　 　 ◎ 　 　 　 　
期貨理論與實務 　 　 ◎ 　 　 　 　
投信投顧法規 　 　 　 ◎ 　 　 　
信託法規 　 　 　 　 ◎ 　 　
信託實務 　 　 　 　 ◎ 　 　
理財工具 　 　 　 　 　 ◎ 　
理財規劃實務 　 　 　 　 　 ◎ 　
市場與職業道德 必考科(僅需報考乙次，取得證明即可)
　

會計師考試

報名時間：每年5月底
考試時間：每年8月底
會計師職場優勢
1.成為執業會計師，可執行財務報告或其他財務資訊之簽證
2.具備擔任經理職務，甚至成為合夥人資格。
求職/工作 創業
依求職網統計，取得會計師執照後，6年工作經驗，薪資可達7萬。 若自行創業，依個人人脈及能力，年薪可達百萬以上。

會計師考試科目
考試科目 普通科目：國文(含作文與測驗題)
專業科目：審計學、高等會計學、稅務法規、成本會計與管理會計、中級會計學、公司、證交法與商業會計法
及格標準 (1)國文以當次考試到考者平均分數為及格標準。
(2)專業科目60分為及格
(3)部分科目及格可保留三年

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具60年歷史的CFA(特許財務分析師)，因對投資專業及職業道德的嚴格把關，被視為全球頂級的專業金融證照。 本說明會將詳細介紹CFA考試資訊，解說CFA各考科準備秘訣，並指導如何擬訂相關讀書準備計畫。協助您深入了解全球業界及名校皆推崇備至的CFA證照。歡迎金融相關科系或從業人員於下方列表直接登記參加。

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