台灣證券交易所商輔導部說明，近來時有發現證券商業務人員執行財富管理業務，因未符合法令規定之服務資格，造成證券商或受僱人員有受處置情事，建議應循相關法令。

近期以來主管機關大幅鬆綁金融政策，開放證券商可辦理多項財富管理業務，具有專業證券、金融知識相關證照之從業人員可多元從事核准之商品銷售等財富管理相關服務，擴大公司及個人收入來源等效益。

台灣證券交易所表示，由於擴大證券市場之財富管理服務，已成為證券商重要營運策略，證券商應鼓勵業務人員，多方位學習證券、金融商品知識及銷售技巧，取得專業證照，跟上證券、金融開放腳步，提升專業廣度及深度領域，以提供投資人更多元商品服務，始不致被市場淘汰，同時擴展公司營運績效及增加個人收益。

證交所券商輔導部提醒，證券從業人員欲從事證券、財富管理相關業務，應充實相關專業知識取得證照，並遵循相關法令義務，避免因未具資格執行業務而受罰。

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