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核釋「證券投資信託基金管理辦法」

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中華民國100年3月1日
金管證投字第0990072939號
依據證券投資信託基金管理辦法第八條第一項第七款、第二項及第十條第一項,規定證券投資信託事業得募集高收益債券型證券投資信託基金(以下簡稱高收益債券基金)投資高收益債券,其相關規範事項如下:

一、 高收益債券基金投資之高收益債券,係指經Standard & Poor's Corporation、Moody's Investors Service、Fitch Ratings Ltd.、中華信用評等股份有限公司及英商惠譽國際信用評等股份有限公司台灣分公司評定其債務發行評等未達BBB/Baa2級,或未經信用評等機構評等之債券(含金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券、不動產資產信託受益證券及國外相當性質之債券)。

二、 投資於高收益債券總金額應達基金淨資產價值之百分之六十以上,其餘資產之運用以貨幣市場工具及投資於經上開信評公司評定債務發行評等達BBB/Baa2級以上之債券為限。

三、 投資所在國之國家評等等級未達BBB/Baa2級者,投資該國之政府債券及其他債券總金額,不得超過基金淨資產價值之百分之三十。

四、 投資於符合美國Rule 144A規定之債券(以下簡稱Rule 144A債券)得不受證券投資信託基金管理辦法第十條第一項第一款不得投資於私募之有價證券之限制,其投資總金額不得超過基金淨資產價值之百分之十。但該債券附有自買進日起一年內將公開募集銷售之轉換權者,不在此限。

五、 高收益債券基金應於基金名稱中標明主要投資標的之文字。

六、 高收益債券基金之公開說明書封面及相關銷售文件,應以顯著顏色及字體方式載明下列事項:
(一) 適合之投資人屬性,以及投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重。
(二) 風險警語。
(三) 投資美國Rule 144A債券相關風險。

七、 證券投資信託事業應充分考量高收益債券基金之特性、風險及投資人屬性,訂定是類基金之投資人最低申購金額。

八、 本會中華民國九十九年二月十二日金管證投字第○九八○○七○五○四號令自即日廢止;本令自即日生效。

主任委員 陳裕璋
     授權單位主管決行

 
 
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