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修正證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則

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98.06.06 行政院金融監督管理委員會令:修正「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」

中華民國九十八年六月六日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980027137號令修正發布第23條條文

第 23 條 基金銷售機構辦理基金銷售業務,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
基金銷售機構應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前,交付簡式公開說明書,並應依申購人之要求,提供公開說明書。基金銷售機構對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件,並填具基本資料。
基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證,並應依洗錢防制法規定辦理。
基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則,並由證券投資信託事業送交同業公會審查。

 
 
 
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