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修正境外基金管理辦法

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98.06.06 行政院金融監督管理委員會令:修正「境外基金管理辦法」
中華民國九十八年六月六日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980027137號令修正發布第42條條文

第 42 條 總代理人及銷售機構代理境外基金之募集及銷售,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
總代理人及銷售機構,對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件,並填具基本資料。
總代理人及銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則,並由總代理人送交同業公會審查。

 
 
 
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