索取資料我有疑問 加入我的最愛 回到首頁

 

修正境外基金管理辦法

回到最新法規首頁

 
98.06.06 行政院金融監督管理委員會令:修正「境外基金管理辦法」
中華民國九十八年六月六日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980027137號令修正發布第42條條文

第 42 條 總代理人及銷售機構代理境外基金之募集及銷售,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
總代理人及銷售機構,對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件,並填具基本資料。
總代理人及銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則,並由總代理人送交同業公會審查。

 
 
 
相關新聞
1106年中油招考預計招新進技術員1388人(2017/6/28)
2桃園機場大規模徵才 最高薪上看60K(2017/6/27)
3港務公司第二次招考 開缺124名(2017/6/26)
4台中教師甄試錄取率提升(2017/6/26)
5中鋼面臨退休潮 10年內人數將達4500人(2017/6/22)
6106年不動產經紀人、記帳士考試 11/18舉行(2017/6/22)
7106年中華電信從業人員遴選 開缺368名(2017/6/19)
8106年驗光人員特種考試 到考率高達96%(2017/6/19)
9106年一般警察、鐵路特考 本週六登場(2017/6/15)
10新北市農會特約人員招考 最高薪30K起(2017/6/14)
 

Label


 
 

^ 回到上面

三民輔考 版權所有 公職考試國營事業銀行招考金融證照會計記帳領隊導遊不動產證照網路書店 隱私權政策網站地圖