根據金研院統計，去年報考金融相關證照人數就有33萬6千人，發出了12萬張證照，如果想要進金融業的朋友們，考取證照是必須的。
雖然說考取證照不代表工作表現，為了向客戶證明業者的專業能力，通常只能利用證照的數目為憑據。對於沒有經驗卻想進入金融業的轉職者來講，證照能為求職加分的幅度比以前更高。

轉職考照三步驟，第一步：先考本業證照，在考跨業證照。

現在金控公司雖然跨足銀行、保險、證券業務等項目，但這三大領域卻各有其專業，初入行者最好先考本業必須擁有的執照，然後依工作的需求和自己的核心專長，考取相關證照，最後在跨業考必備的證照。

1.銀行類證照：初階授信人員、進階授信人員、外匯人員、內控、信託業務人員、理財規劃人員。

銀行證照類當中最有人氣也最基礎的證照非理財規劃人員莫屬。不過，若有意晉升銀行的理財專員，一張證照恐怕不夠，大多數銀行會要求補上投資型保險商品業務員、證券商業務員和投信投顧業務員等相關證照。
金融研院測驗中心經理說明，若是在銀行的授信和外匯部門工作，才叫有機會應用到授信、外匯這種比較專門領域的證照。
銀行目前內部規定，如果要升至中階以上主管，必須擁有內控證照，所以內控多為中階主管報考較多。
 

2.證券類證照：證券商業務員、證券商高級業務員、期貨業務員、投信投顧業務員、證券投資業務員。

如果想要成為證券商營業員，證券商業務員、證券商高級業務員這兩張證照是不可少的，必須擁有這兩張證照才能執業。而證券投資分析人屬於進階證照。當然如果想要成為期貨營業員，也必須要有期貨業務員證照。去年股市慘淡，期貨交易量卻逐漸成長，於是有不少證券營業員開始考期貨營業員證照，增加另一種專業。
大部分的證券公司會包含期貨部門，但證券和期貨的專業知是共通部分不多，如果沒有實務經驗，還是需要花不少時間準備考試。
 

3.保險類業務：人身保險經紀人、人身保險代理人、投資型保險商品業務員、精算師。

投資型保險商品業務員是目前保險業最熱門的一張證照。因為如果沒有投資型保險商品業務員證照，就不能銷售投資型保單這種商品，將影響業績甚距。

轉職考照第二步：先考國際證照，抵免國內證照。

對於初步入行的轉職者來說，國際證照考試內容較深，又多為英文出題，要考取證照是有難度的，但須要注意的是，國際證照若能抵免國內同類型的照照考試，先考取國際證照，就能減輕不少負擔。
目前備受矚目的是美國財務分析師證照（CharteredFinancialAnalyst簡稱CFA），這張證照的考試內容其實與國內的證券分析師執照共通，一樣是考財務報表、投資學。因國內外法規不同，所以如果已考取CFA的人，只需要再加考國內法規，就可換得國內分析師證照。
今年金融研究院、保險事業發展中心、證券發展基金會將合作引進美國理財規劃師（CharteredFinancialProfessional簡稱CFP）證照，但CFP是否能抵免國內的理財規劃人員證照，金融研訓院測驗中心經理還未透露，值得密切觀察。

轉職考照第三步：留意新證照考試資訊

除了引進CFP證照，今年二月金融研院確定會推出風險管理師(riskmanagement)或是風險控管師(riskcontrol)證照。金融研院測驗中心經理謝金裕表示，如果是投資部門、資產管理部門的中高階主管報考，較為實用。
而票券公會明年也將規劃票券證照，業者推測，未來應該會強制票劵從業人員考照。
謝金裕還表示，今年7月將開始舉辦金融人員檢定考試初、中、高級，考試內容包括金融法規、通則和專業知識，希望能逐漸取代各銀行的大型筆試，成為篩選應試者的標準。

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